القيام بعمليات التفتيش الدوري/المفاجئ على الشركات المرخصة من الهيئة لتقييم اجراءات مواجهة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب
إجراء عمليات تفتيش مكتبية (Off-site Inspection).
متابعة تصويب الجهات لأوجه القصور الناتجة عن عمليات التفتيش المستقلة.
القيام بإجراء عمليات التدقيق و جمع الأدلة والبراهين الكافية المؤيدة لأوجة القصور والمخالفات المنسوبة للشركات المرخصة من الهيئة.
توعية الجهات المرخصة وموظفي الهيئة بشأن إجراءات غسل الأموال وتمويل الإرهاب بالتنسيق مع قسم التوعية وقسم بناء القدرات بشكل دوري.
متابعة المعايير الدولية في هذا الشأن واقتراح التعديلات اللازمة.
تقديم التوجيه لشاغلي الوظائف الأساسية في الهيئة حول المبادئ التطبيقية المتعلقة بالامتثال، والتطبيق، وأفضل الممارسات بهدف تنفيذ القوانين والقواعد واللوائح التنظيمية ذات الصلة بالجرائم المتعلقة بقانون غسل الأموال ومكافحة الارهاب بما في ذلك مساعدتهم في إعداد ووضع إجراءات (RBA) المتعلقة بطبيعة ومهام وظائفهم.
إخطار الشركات المرخصة من الهيئة بنتائج التفتيش والمراجعة المبدئية واستلام تعقيبها ودراستها
الاجتماع مع الشركات المرخصة من الهيئة لمناقشة النتائج التي أسفرت عنها عمليات التفتيش والمراجعة
رفع تقارير ونتائج التفتيش والمراجعة النهائية على الشركات المرخصة لرئيس القسم تمهيدا لإخطار الشركات بأوجه القصور و إحالة المخالفات للإدارات المعنية لإعمال شئونها
القيام بأي مهمة توكل إليه من قبل رئيس القسم
الدراسة والرد على الاستفسارات والموضوعات المقدمة إما من الجهات الداخلية بالهيئة أو الجهات الخارجية.
المشاركة في وضع المقترحات لتعديل وتطوير التشريعات والسياسات والإجراءات المتعلقة بمواجهة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب.
القيام بأي مهمة توكل إليه من قبل رئيس القسم.