تبديل القائمة الرئيسية

ترخيص نشاط مالي

تمكّن هذه الخدمة شركات الخدمات المالية من الحصول على تراخيص من الهيئة لمزاولة نشاط، أو مجموعة من الأنشطة المالية التي يتم ترخيصها من قبل الهيئة.

ابدأ الخدمة
أضف إلى المفضلة
مشاركة
طباعة

خطوات الخدمة

الشروط والمتطلبات

مرحلة الموافقة المبدئية: الأهلية المالية

الخبرة والكفاءة والأمانة

عدم وجود رفض أو جزاء بإلغاء الترخيص

توافر دراسة جدوى، وخطة عمل. والموارد الكافية

مدى جدارة الشركاء وأعضاء مجلس الإدارة والإدارة العليا- باستثناء البنوك وفروع البنوك الأجنبية

مرحلة الترخيص: رأس المال الاستثماري والضمان المالي

استيفاء متطلبات مؤسسات سوق رأس المال (إن وجد).

مدى توافر الآتي: الشكل القانوني المطلوب

العدد الكافي من الوظائف المعتمدة

الأسئلة الشائعة

مدة إتمام الخدمة

زمن تقديم الخدمة
1 ساعات

زمن انجاز الخدمة
30 أيام

قنوات تقديم الخدمة
  1. الموقع الإلكتروني لهيئة الأوراق المالية والسلع
تصنيف الخدمة

G2B

رمز الخدمة

370-005-046-000

المستندات المطلوبة

  1. مرحلة الموافقة المبدئية: التقرير الائتماني للشركة الصادر عن شركة الاتحاد للمعلومات الائتمانية

  2. نسخة من دليل إثبات الخبرة السابقة للشركة ومدى ارتباطها بالنشاط الذي سيتم الترخيص له، والقدرة على مزاولة النشاط المالي وإدارة المخاطر بفعالية (مثال: تراخيص متوفرة من جهات رقابية أخرى

  3. نسخة من دراسة الجدوى وخطة العمل، على أن تكون واقعية ومنطقية، لمزاولة النشاط المالي؛ موضحٌ فيها الأسس والفرضيات والخطط التي تم الاعتماد عليها بالمقارنة مع القطاع ذاته

  4. نسخة عن بطاقة الهوية الإماراتية (للمواطنين والمقيمين في الدولة) لكل شريك ومدير

  5. السيرة الذاتية وصورة جواز السفر لكل شريك ومدير

  6. شهادة بحث الحالة الجنائية (سارية المفعول) لكل شريك ومدير

  7. المؤهل الجامعي أو الشهادات المهنية المتخصصة لكل مدير

  8. نسخة من التقرير الائتماني الصادر عن شركة الاتحاد للمعلومات الائتمانية لكل شريك ومدير

  9. رسالة من المحاكم المختصة تفيد بعدم وجود حكم أو قرار على الشركة صادر من المحاكم أو النيابات مرتبط بخيانة الأمانة أو الاحتيال أو النصب.

  10. توفير ما يثبت أن يكون المخصص المالي وفقاً لخطة العمل كافياً لتغطية المصاريف والالتزامات المحتملة للسنة الأولى على الأقل، مع توفير المخصص اللازم لمواجهة المخاطر المرتبطة بمزاولة النشاط المالي.

  11. توفير ما يثبت عدم وجود رفض أو إلغاء للاعتماد من جهات رقابية أخرى أو جهات حكومية محلية أو أجنبية

  12. مرحلة الترخيص: عقد التأسيس والنظام الأساسي (فقط إذا كان طالب الترخيص شركة مؤسسة داخل الدولة)، أو نسخة من ترخيص وزارة الاقتصاد (خاص بفروع الشركات الأجنبية

  13. عقد الملكية أو إيجار المقر الرئيسي الذي سيقام فيه النشاط

  14. نسخة من الضمان المالي (فقط في الحالات المطلوب منها ضمان).

  15. شهادة تسجيل الشركة لدى الهيئة (خاص بالشركات المساهمة العامة)، أو شهادة تسجيل من وزارة الاقتصاد (خاص بالشركات المساهمة الخاصة).

  16. الرخصة التجارية

  17. شهادة تثبت إيداع رأس المال في البنك (تطبق على الشركات المؤسسة حديثاً)، أو نسخة من القوائم المالية (في حال كون الشركة قائمة بالفعل) لآخر ثلاث سنوات، أو من تاريخ التأسيس؛ أيهما أقل.

  18. استيفاء اعتماد الموظفين

  19. إثبات استيفاء متطلبات العضوية لدى مؤسسات سوق رأس المال في حال كان النشاط المالي يتطلب العضوية لدى أي منها

  20. ما يفيد وجود ترخيص صادر للشركة الأم عن الجهة الرقابية في البلد الأصلي لمزاولة النشاط المطلوب، إذا كان طالب الترخيص فرع شركة أجنبية.

  21. قائمة بأسماء الدول الأخرى التي يمارس فيها طالب الترخيص (أو شركته الأم/ أو الشركة الشقيقة أو التابعة) النشاطَ

  22. قائمة بأسماء الشركات التي تشكل روابط وثيقة مع الشركة طالبة الترخيص و/أو الشركاء فيها.

  23. بيان صادر عن المستشار القانوني لطالب الترخيص يوضح أية مسؤوليات قانونية أو أحكام قضائية متعلقة بصاحب الطلب

  24. سجل الوقائع التاريخية إذا تعرض طالب الترخيص أو أحد من (الشركات التابعة/ الشقيقة/ الحليفة) له لحالة رفض الترخيص من قبل أحد أسواق الأوراق المالية أو هيئات الأوراق المالية أو الأجهزة الحكومية

  25. فيما إذا خضع طالب الترخيص أو أيٌّ من (الشركات التابعة/ الشقيقة/ الحليفة) له لأية أحكام قضائية أو إجراءات تأديبية أو جزائية من قبل أي من الجهات الرقابية أو الأسواق المختصة.

للمزيد من المساعدة، يمكنكم التواصل معنا

اتصل: 800 SCAUAE (722823)

أوقات الدوام

  • الإثنين - الخميس: 7:30 ص - 3:30م
  • الجمعة: 7:30 ص - 12:00م
ابدأ الخدمة
هل محتوى الصفحة ساعدك على الوصول للمطلوب؟
CMA-LOGO-NEW

هل استخدمت خدماتنا في مركز الخدمة الخاص بنا أو رقميًا مؤخرًا؟